一、決策背景和依據(jù)

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述和考察安徽重要講話指示精神，落實(shí)省、市、區(qū)關(guān)于全面深化資本市場(chǎng)改革決策部署，鼓勵(lì)和推動(dòng)我區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，為加快建設(shè)新時(shí)代美好杜集貢獻(xiàn)金融力量。

二、制定意義和總體考慮

近年來(lái)，我區(qū)金融改革動(dòng)能持續(xù)釋放，金融風(fēng)險(xiǎn)防控體系全面構(gòu)建，資本服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的覆蓋面和可及性明顯提升，為推動(dòng)杜集更高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展發(fā)揮了重要作用。制定《杜集區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）及直接融資若干政策》，全方位、多角度為企業(yè)股改及上市掛牌提供各項(xiàng)支持，把推動(dòng)企業(yè)股改上市作為深化金融改革的重中之重，通過(guò)加大引導(dǎo)和推動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，利用資本市場(chǎng)在更大范圍實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化整合，為我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的金融資本支撐。

三、研判和起草過(guò)程

根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府等領(lǐng)導(dǎo)的指示要求，從2023年4月開始方案起草工作。區(qū)財(cái)政局（地方金融監(jiān)管局）認(rèn)真學(xué)習(xí)研究以往政策和實(shí)際操作成熟做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，初步形成起草方案架構(gòu)，并借鑒先進(jìn)地區(qū)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，形成方案（征求意見稿），面向轄區(qū)內(nèi)各商會(huì)及企業(yè)的意見建議，并根據(jù)意見，進(jìn)一步修改完善形成《若干措施（送審稿）》；經(jīng)司法局合法性審查及專家論證評(píng)估等相關(guān)程序后，反復(fù)修改完善，報(bào)請(qǐng)區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)審閱并修改，最終形成此送審稿，最后于2023年7月21日，杜集區(qū)人民政府第25次常務(wù)會(huì)議通過(guò)后印發(fā)。

四、工作目標(biāo)

降低企業(yè)上市（掛牌）成本，增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，提升直接融資占比，努力構(gòu)建一個(gè)企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)，做強(qiáng)一批善于運(yùn)用資本市場(chǎng)的企業(yè)家，做大一個(gè)上市企業(yè)后備方陣，形成一套各方協(xié)同發(fā)力的資本市場(chǎng)建設(shè)工作機(jī)制，不斷為上市（掛牌）企業(yè)后備資源庫(kù)充實(shí)力量，促進(jìn)資本市場(chǎng)各個(gè)要素加速整合。

五、主要任務(wù)

為了在杜集區(qū)加快培育一批優(yōu)質(zhì)的企業(yè)和優(yōu)秀的企業(yè)家隊(duì)伍，我區(qū)通過(guò)制定詳細(xì)上市（掛牌）獎(jiǎng)勵(lì)政策、對(duì)企業(yè)直接融資獎(jiǎng)勵(lì)政策以及其他方面的扶持政策來(lái)實(shí)施獎(jiǎng)補(bǔ)。

優(yōu)先推薦擬上市企業(yè)的新建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目為重點(diǎn)工程和重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目。支持區(qū)重點(diǎn)擬上市企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)納入政府招標(biāo)采購(gòu)。針對(duì)以往企業(yè)改制上市掛牌過(guò)程中涉及到的歷史遺留問(wèn)題，以及改制上市掛牌前3年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的需要規(guī)范的問(wèn)題，本著尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，在依法依規(guī)的前提下予以解決。

首先是明確在滬深港北交易所上市、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）掛牌以及在省股權(quán)托管交易中心掛牌的企業(yè)和企業(yè)直接融資的具體獎(jiǎng)勵(lì)制度。

其次是著力強(qiáng)化企業(yè)上市及直接融資重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的政策支持力度，致力培育上市（掛牌）后備資源、增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量、提升直接融資比重。根據(jù)企業(yè)上市的不同板塊或股改、輔導(dǎo)、掛牌、上市、實(shí)施再融資等不同階段以及企業(yè)融資的不同方式給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼。

最后加強(qiáng)企業(yè)上市掛牌工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，要求有關(guān)部門要簡(jiǎn)化上市掛牌過(guò)程中涉及的各類行政審批流程，以及企業(yè)上市過(guò)程中涉及到的行政處罰認(rèn)定和訪談事項(xiàng)等要積極予以支持配合。體現(xiàn)了區(qū)政府對(duì)推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌），鼓勵(lì)企業(yè)借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)的支持和決心。

六、創(chuàng)新舉措

一是擬上市企業(yè)的非淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目可以看作為招商引資項(xiàng)目，可優(yōu)先辦理備案等手續(xù)。在符合政策規(guī)定的條件下，在推薦上報(bào)、獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金等環(huán)節(jié)上享有優(yōu)先權(quán)。

二是企業(yè)在上市（掛牌）的過(guò)程中，向省政府或其他上級(jí)單位提交需要市有關(guān)部門出具的證件或變更手續(xù)時(shí)，全區(qū)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)詳細(xì)的一對(duì)一指導(dǎo)，盡可能縮短辦理時(shí)限。

七、保障措施及下一步計(jì)劃

根據(jù)企業(yè)上市（掛牌）所處的不同進(jìn)度和階段，分別兌現(xiàn)。由企業(yè)提出正式的書面申請(qǐng)，區(qū)政府進(jìn)行審核，審核完成后由區(qū)財(cái)政局兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)。

下一步區(qū)地方金融監(jiān)管局將做好重點(diǎn)企業(yè)上市（掛牌）幫扶工作，協(xié)調(diào)解決上市過(guò)程中存在的問(wèn)題。強(qiáng)化政策扶持，減輕企業(yè)上市掛牌成本，持續(xù)開展“線上+線下”的多層次資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，積極樹立起“上市掛牌就是最好的招商引資”的理念。

八、政策咨詢渠道

咨詢部門：杜集區(qū)財(cái)政局國(guó)庫(kù)室

咨 詢 人：張藝璇

咨詢電話：0561—3093966